美国证券监督管理委员会主席提前离任:起诉马斯克是他任期内的一个亮点

2020-11-18 15:01   来源: 互联网    阅读次数:2711

美国联邦政府是典型的天子,也是部长。每一次新总统上任,他都会提名自己的内阁成员,提交参议院批准。新总统于1月20日宣誓就职后,前总统的政府将辞职离开,几乎没有高级官员能够留任。鉴于特朗普和拜登之间存在巨大分歧,预计现任政府的所有成员都将被替换。


尽管美国大选尚未正式结束,但要等到12月中旬的选举人团投票才能真正选出新总统。但当选总统拜登已经开始积极准备组建自己的政府团队,考虑到许多内阁部长的人选。本届政府的绝大多数高级官员也可以在三个月内考虑退出。总的来说,政府成员辞职,前往大公司重新就业。

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美国证券交易委员会(SEC)主席克莱顿(JayClayton)宣布,他将在今年年底离职,提前六个月辞职。皮沃沃(Michaelwowar饰)曾担任SEC主席,他将再次接任,直到拜登提名一名新的人在明年年中就职。他也是特朗普政府第一位辞职的高级成员。


证券交易委员会是联邦政府的一个独立机构,负责监督和管理证券业。五名成员由总统提名,参议院确认一个政党的成员不超过三名。这一结构与联邦贸易委员会(Federal Trade Commission)和联邦通信委员会(FCC)等其他独立监管机构相同。这意味着,新当选的总统可以在未来四年左右证券交易委员会的政策方向。

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在特朗普于2017年提名克莱顿为证交会主席之前,克莱顿是纽约一家知名律师事务所Sullivan&Cromwell的管理合伙人,专门从事并购和资本上市,为高盛(Goldman Sachs)等华尔街巨头提供服务,代表与证交会、美联储(Fed)和司法部(Justice Department)等政府机构打交道的华尔街金融机构。2014年,阿里巴巴的上市也由克莱顿(Clayton)负责。


克莱顿今年夏天撤退了。当时,美国司法部长巴尔(Barr)要求纽约南区联邦检察官辞职。伯曼(GeoffreyBerman饰)辞职,但被后者拒绝。伯曼所在的部门正在调查特朗普家族的生意,但他被参议院确认为官员,而巴尔无法强迫他下台。巴尔当时的解释是,克莱顿想回到纽约,所以他想接任纽约南区的联邦检察官。


在过去三年半的证券交易委员会主席任期内,民主党人指责华尔街的克莱顿过于软弱,对公司和金融巨头的监管过于宽容。在他任内,SEC放松了对企业融资的要求,放松了对企业审计独立性的监管,出台了有关经纪行为的新规则(首先强调客户利益,并因损害公众利益而受到批评),最近还提议放弃对冲基金披露持股投资信息的要求(这遭到了很多批评和反对)。


但就执法案件的实际数量而言,克莱顿并不逊于他的前任。在他的任期内,证交会推动了3152项监管执法,甚至超过了奥巴马政府期间的证交会主席怀特(MaryJoWhite)。在过去三年半的时间里,SEC通过金融监管判处了168亿美元的赔偿金,也高于怀特执政期间的水平。或许就内幕交易而言,克莱顿的数字看起来并不好。去年,证交会只执行了32起内幕交易案件,这是过去25年来的最低数字。

责任编辑:无量渡口
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